16 компаний с Уолл-стрит оштрафованы за обсуждение сотрудниками сделок

Регулирующие органы США во вторник оштрафовали 16 финансовых компаний, в том числе Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Goldman Sachs, Morgan Stanley и UBS, на общую сумму 1,8 миллиарда долларов после того, как сотрудники обсуждали сделки на своих личных устройствах и в приложениях.

Широкомасштабное отраслевое расследование, о котором впервые сообщило агентство Reuters в прошлом году и которое впоследствии было раскрыто несколькими кредиторами, является знаковым делом для Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) и Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC), знаменуя собой одно из их крупнейших коллективных решений.

По словам агентств, с января 2018 года по сентябрь 2021 года сотрудники банков регулярно общались по деловым вопросам, таким как сделки с облигациями и акциями, с коллегами, клиентами и другими сторонними консультантами, используя приложения на своих личных устройствах.

Учреждения не сохранили большинство этих личных чатов, нарушив федеральные правила, которые требуют от брокерско-дилерских и других финансовых учреждений сохранять деловое общение. По словам агентств, это мешало агентствам контролировать финансовые рынки, обеспечивать соблюдение основных правил и собирать доказательства в ходе других, не связанных с этим расследований.

«Сегодняшние действия — как с точки зрения вовлеченных фирм, так и с точки зрения размера назначенных штрафов — подчеркивают важность требований к ведению документации: они неприкосновенны», — сказал Гурбир Гревал, директор отдела правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам.

Банки Уолл-Стрит в течение многих лет пытались искоренить использование персональных устройств на работе — часто полностью запрещая их использование в торговых залах, — но проблема обострилась, поскольку во время пандемии банкиры и трейдеры работали из дома.

По словам комиссара CFTC Кристи Голдсмит Ромеро, сотрудники использовали личные приложения, чтобы избежать надзора, иногда по указанию высшего руководства, которое знало, что они нарушают политику банка, но хотели запутать торговые коммуникации.

«Участники финансовых рынков США, должны быть предупреждены: эра сокрытия коммуникаций закончилась», — говорится в заявлении Голдсмит Ромеро.